Protokolas netenka galios 1997-10-23:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 20, 1997-10-10, Žin., 1997, Nr. 95-2411 (1997-10-22), i. k. 0972051NUTA00000020
Dėl Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinųjų nuostatų
Suvestinė redakcija nuo 1995-10-21 iki 1997-10-22
Protokolas paskelbtas: Žin. 1994, Nr. 32-583, i. k. 093205FPROTRD930359
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių
komisijos posėdžio 1993 m. sausio 7 d.
protokolu Nr. 8 (iš dalies pakeista 1994m.
balandžio 15 d. protokolu Nr. 73)
FINANSŲ MAKLERIŲ, VEIKIANČIŲ LIETUVOS RESPUBLIKOJE, KVALIFIKACINIŲ EGZAMINŲ LAIKINIEJI NUOSTATAI
Bendroji dalis
1. Šie nuostatai reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų tvarką.
2. Finansų makleris – tai asmuo, kurį finansų maklerio įmonė įgalioja sudarinėti sandorius su vertybiniais popieriais finansų maklerio įmonės vardu, o taip pat teikti konsultacijas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais.
3. Kvalifikacinis egzaminas – tai asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus bei formas patikrinimas, išduodant finansų maklerio kvalifikacinį sertifikatą.
4. Finansų maklerio įmonė turi teisę vykdyti tarpininkavimo operacijas su vertybiniais popieriais ir konsultuoti vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais tik tada, kai šias operacijas vykdo asmenys, išlaikę kvalifikacinį egzaminą šiuose nuostatuose nustatyta tvarka.
5. Asmuo, norintis laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti (toliau vadinamas pretendentu) turi atitikti šiuos reikalavimus:
5.1. turėti aukštąjį išsilavinimą arba aukštesnįjį (spec. vidurinį) ekonominį išsilavinimą, arba būti baigęs ne mažiau kaip tris aukštosios mokyklos ekonomikos specialybės kursus;
5.2. neturi būti teistas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą ir baustas už mokesčių nemokėjimą bei maklerių etikos taisyklių pažeidimus per paskutinius 5 metus.
6. Kvalifikaciniai sertifikatai, gauti užsienyje, Lietuvos Respublikoje negalioja.
Dokumentų pateikimas
7. Pretendentai pateikia Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus:
Protokolas netenka galios 1997-10-23:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 20, 1997-10-10, Žin., 1997, Nr. 95-2411 (1997-10-22), i. k. 0972051NUTA00000020
Dėl Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinųjų nuostatų
Suvestinė redakcija nuo 1995-10-21 iki 1997-10-22
Protokolas paskelbtas: Žin. 1994, Nr. 32-583, i. k. 093205FPROTRD930359
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių
komisijos posėdžio 1993 m. sausio 7 d.
protokolu Nr. 8 (iš dalies pakeista 1994m.
balandžio 15 d. protokolu Nr. 73)
FINANSŲ MAKLERIŲ, VEIKIANČIŲ LIETUVOS RESPUBLIKOJE, KVALIFIKACINIŲ EGZAMINŲ LAIKINIEJI NUOSTATAI
Bendroji dalis
1. Šie nuostatai reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų tvarką.
2. Finansų makleris – tai asmuo, kurį finansų maklerio įmonė įgalioja sudarinėti sandorius su vertybiniais popieriais finansų maklerio įmonės vardu, o taip pat teikti konsultacijas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais.
3. Kvalifikacinis egzaminas – tai asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus bei formas patikrinimas, išduodant finansų maklerio kvalifikacinį sertifikatą.
4. Finansų maklerio įmonė turi teisę vykdyti tarpininkavimo operacijas su vertybiniais popieriais ir konsultuoti vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais tik tada, kai šias operacijas vykdo asmenys, išlaikę kvalifikacinį egzaminą šiuose nuostatuose nustatyta tvarka.
5. Asmuo, norintis laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti (toliau vadinamas pretendentu) turi atitikti šiuos reikalavimus:
5.1. turėti aukštąjį išsilavinimą arba aukštesnįjį (spec. vidurinį) ekonominį išsilavinimą, arba būti baigęs ne mažiau kaip tris aukštosios mokyklos ekonomikos specialybės kursus;
5.2. neturi būti teistas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą ir baustas už mokesčių nemokėjimą bei maklerių etikos taisyklių pažeidimus per paskutinius 5 metus.
6. Kvalifikaciniai sertifikatai, gauti užsienyje, Lietuvos Respublikoje negalioja.
Dokumentų pateikimas
7. Pretendentai pateikia Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus:
7.1. prašymą (pagal šių nuostatų 1 priede pateiktą formą);
7.2. aukštąjį arba aukštesnįjį išsilavinimą patvirtinančio diplomo nuorašą arba pažymą, patvirtinančią trijų aukštosios mokyklos kursų baigimą.
8. Vertybinių popierių komisija turi išnagrinėti pateiktus dokumentus ne ilgiau kaip per 30 dienų nuo jų pateikimo dienos ir leisti (neleisti) pretendentui laikyti finansų maklerio kvalifikacinį egzaminą. Jei pastarasis per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nė karto nepareiškė noro laikyti kvalifikacinį egzaminą, Vertybinių popierių komisija gali anuliuoti jo prašymą.
9. Vertybinių popierių komisija gali neleisti laikyti egzamino, jeigu pateiktuose dokumentuose yra ne visi arba neteisingi duomenys. Pretendentui pareikalavus, atsisakymo motyvai pateikiami raštu.
10. Iškilus neaiškumams dėl dokumentuose pateiktų duomenų, Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti, kad pretendentas pateiktų informaciją ar dokumentus, patvirtinančius arba papildančius anksčiau pateiktus duomenis.
11. Pretendentų, kuriems leista laikyti egzaminą, sąrašas skelbiamas ne vėliau kaip 1 savaitė iki egzamino dienos Vertybinių popierių komisijos skelbimų lentoje.
Kvalifikacinių egzaminų rengimas
12. Finansų maklerio kvalifikaciniam egzaminui vykdyti Vertybinių popierių komisija sudaro Egzaminų komisiją, kuri veikia pagal šiuos nuostatus.
13. Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 žmonės, kuriuos skiria Vertybinių popierių komisija. Egzaminų komisijos pirmininkas yra Vertybinių popierių komisijos narys.
14. Kvalifikaciniai egzaminai laikomi lietuvių kalba raštu, žodžiu ar kompiuterinių testų pagalba.
15. Egzaminas laikomas pagal šių nuostatų 2 priede pateiktą tematiką.
16. Pretendentas gali išklausyti Vertybinių popierių komisijos organizuojamus kursus arba laikyti kvalifikacinį egzaminą eksternu.
17. Pasibaigus egzaminui, Egzaminų komisija suformuluoja savo išvadą dėl egzamino išlaikymo arba neišlaikymo, surašydama protokolą. Pretendentas laikomas išlaikiusiu kvalifikacinį egzaminą, jeigu už tai pasisako ne mažiau kaip 2/3 Egzaminų komisijos narių. Protokolas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai. Egzaminų rezultatai skelbiami Vertybinių popierių komisijos skelbimų lentoje.
18. Apeliacija dėl egzamino išvadų gali būti paduota Vertybinių popierių komisijai per mėnesį nuo egzamino rezultatų paskelbimo. Vertybinių popierių komisija privalo raštu atsakyti į apeliaciją per 15 dienų.
19. Pretendentai, išlaikę kvalifikacinius egzaminus, Vertybinių popierių komisijai pristato dvi fotonuotraukas ir dokumentą, patvirtinantį žyminio mokesčio sumokėjimą už kvalifikacinio finansų maklerio sertifikato išdavimą 5 metų laikotarpiui, pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintus Žyminio mokesčio tarifus.
Vertybinių popierių komisija išrašo Finansų maklerio kvalifikacinį sertifikatą (šių nuostatų 3 priedas). Kvalifikaciniai sertifikatai registruojami Vertybinių popierių komisijos rejestre.
Punkto pakeitimai:
Nr. 116, 1995-02-03, Žin., 1995, Nr. 13-314 (1995-02-10), i. k. 095205FPROT00000116
Asmenų, išlaikiusių kvalifikacinius egzaminus, kontrolė
20. Asmenų, išlaikiusių finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus, profesinę veiklą kontroliuoja Vertybinių popierių komisija.
21. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti ar anuliuoti kvalifikacinio sertifikato veikimą, jeigu:
21.1. finansų makleris buvo nuteistas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, yra patrauktas baudžiamojon atsakomybėn arba nuteistas už pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą arba nubaustas už mokesčių nemokėjimą ar maklerių etikos taisyklių pažeidimus;
21.2. finansų makleris pažeidė Lietuvos Respublikos įstatymus ar normatyvinius aktus, reguliuojančius jo veiklą vertybinių popierių rinkoje;
21.3. finansų makleris dirba ne vienoje finansų maklerio įmonėje;
21.4. finansų makleris sustabdė savo profesinę veiklą laikotarpiui, ilgesniam nei 1 metai ir, Vertybinių popierių komisijai nurodžius, jis atsisako perlaikyti egzaminą. Laikoma, kad finansų makleris užsiima profesine veikla, jeigu jis dirba finansų makleriu pagal darbo sutartį finansų maklerio įmonėje, banko finansų maklerio skyriuje, yra fizinio asmens teisėmis veikiančios finansų maklerio įmonės savininkas (ūkinės bendrijos tikrasis narys) arba valdymo įmonės, investicinės bendrovės vadovas ar administracijos darbuotojas.
Papildyta punktu:
Nr. 108, 1994-12-09, Žin., 1994, Nr. 97-1926 (1994-12-16), i. k. 094205FPROT00000108
Punkto pakeitimai:
Nr. 152, 1995-10-13, Žin., 1995, Nr. 86-0 (1995-10-20), i. k. 095205FPROT00000152
22. Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti pakartotinai laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti, jeigu:
22.1. finansų maklerio įmonė, kurioje finansų makleris dirba ilgiau nei 3 mėnesius, bankrutavo;
22.2. finansų makleris sustabdė savo profesinę veiklą ilgesniam negu 1 metai laikotarpiui ar išlaikęs kvalifikacinį egzaminą arba atleistas iš užimamų pareigų neįsidarbino finansų maklerio įmonėje per 1 metus. Ši nuostata gali būti netaikoma, jeigu finansų maklerio mokymasis, darbas arba stažuotė tiesiogiai susiję su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu arba priežiūra. Apie savo mokymąsi, darbą ar stažavimąsi finansų makleris per mėnesį nuo mokymosi (darbo, stažavimosi) pradžios turi raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai. Tokiu atveju jo kvalifikacinio sertifikato veikimas gali būti sustabdomas mokymosi, darbo arba stažavimosi laikotarpiui, bet ne ilgiau kaip 3 metams. Finansų makleriai, kurių kvalifikacinių sertifikatų veikimas yra sustabdytas, privalo per mėnesį nuo sustabdymo datos pristatyti kvalifikacinio sertifikato originalą Vertybinių popierių komisijai saugojimui.
Punkto pakeitimai:
Nr. 108, 1994-12-09, Žin., 1994, Nr. 97-1926 (1994-12-16), i. k. 094205FPROT00000108
Nr. 152, 1995-10-13, Žin., 1995, Nr. 86-0 (1995-10-20), i. k. 095205FPROT00000152
23. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su vertybiniais popieriais nuo tos dienos, kai Vertybinių popierių komisija priima sprendimą sustabdyti arba anuliuoti jo kvalifikacinį sertifikatą arba pareikalauti pakartotinai laikyti egzaminą. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša finansų maklerio įmonės savininkams ir kitiems suinteresuotiems asmenims. Finansų maklerio įmonės savininkai arba valdymo organai privalo garantuoti nurodyto finansų maklerio veiklos sustabdymą.
24. Finansų makleris turi teisę apskųsti Vertybinių popierių komisijos sprendimus, nurodytus šių nuostatų 23 punkte, teismui.
25. Finansų maklerio įmonės, priimančios į darbą arba atleidžiančios finansų maklerį iš užimamų pareigų, turi apie tai per 5 dienas raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai.
26. Neteko galios nuo 1994-12-17
Punkto naikinimas:
Nr. 108, 1994-12-09, Žin. 1994, Nr. 97-1926 (1994-12-16), i. k. 094205FPROT00000108
Baigiamosios nuostatos
27. Šiuose nuostatuose nustatyta supaprastinta egzaminavimo tvarka. Kvalifikaciniai sertifikatai, gauti išlaikius kvalifikacinį egzaminą, galioja iki Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo priėmimo.
Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos
Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų
laikinųjų nuostatų
1 priedas
Lietuvos Respublikos
Vertybinių popierių komisijai
.....................................................
vardas, pavardė
P R A Š Y M A S
Prašau leisti man laikyti egzaminą finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti.
Duomenys apie save:
| 1. |
Gimimo data |
|
|
|
| |
Vieta |
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
| 2. |
Pilietybė |
|
|
3. |
Paso serija |
|
| |
|
|
|
|
Numeris |
|
| |
|
|
|
|
|
|
| 4. |
Išsilavinimas |
|
| |
Mokslo įstaiga |
|
| |
Specialybė |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 5. |
Darbovietės per paskutinius 5 metus |
| Darbo periodas |
Darbovietės |
Pareigos |
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
| 6. |
Adresas |
Telefonas |
| Darbo |
|
|
| Namų |
|
|
| 7. |
Finansų maklerio įmonė, kurioje numato dirbti pretendentas |
| Pavadinimas |
|
| Adresas |
|
Telefonas |
|
Esu susipažinęs su Vertybinių popierių emisijos ir viešosios apyvartos bei vertybinių popierių biržos laikinaisiais nuostatais ir patvirtinu, kad nesu teistas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nesu baustas už mokesčių nemokėjimą ir finansų maklerių etikos taisyklių pažeidimus.
Data Parašas
________________________________________________________________________________
Sertifikato Nr. Išduota
Komisijos sprendimo Nr. Gavau
______________
Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos
Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų
laikinųjų nuostatų
2 priedas
Temos, kurių pagrindu sudaromi kvalifikacinių egzaminų
klausimai
Profesinė tematika
1. Vertybinių popierių rinka ir jos funkcionavimo pagrindai:
1.1. Vertybinių popierių samprata;
1.2. Vertybinių popierių rinkos ypatybės;
1.3. Vertybinių popierių rinkos dalyviai;
1.4. Emitento ir investitoriaus samprata;
1.5. Registracijos reikalavimai finansų maklerio įmonei;
1.6. Vertybinių popierių depozitoriumo veikla.
2. Akcinių bendrovių finansai:
2.1. Akcinių bendrovių kapitalo struktūra;
2.2. Finansinė informacija akcinių bendrovių įstatuose;
2.3. Akcinių bendrovių įstatinio kapitalo formavimas ir didinimas;
2.4. Akcinių bendrovių steigimo ir likvidavimo ypatybės;
2.5. Akcijų platinimo teisiniai pagrindai;
2.6. Dividendų išmokėjimo pagrindai.
3. Valstybinis vertybinių popierių rinkos reguliavimas:
3.1. Vertybinių popierių rinkos reguliavimo organai;
3.2. Vertybinių popierių rinkos reguliavimo priežastys ir tikslai;
3.3. Reguliavimas ir savireguliavimas vertybinių popierių rinkoje.
4. Vertybinių popierių rūšys. Operacijos su vertybiniais popieriais:
4.1. Vertybinių popierių rūšys;
4.2. Paprastųjų ir privilegijuotųjų akcijų charakteristika;
4.3. Obligacijų ypatybės;
5. Vertybinių popierių emisija ir registracija:
5.1. Vertybinių popierių emisijos registravimo reikalavimai;
5.2. Emisijos prospekto samprata. Pagrindiniai reikalavimai emisijos prospektui;
5.3. Rizikos veiksniai ir emitento bei investitoriaus atsakomybė.
6. Vertybinių popierių birža:
6.1. Vertybinių popierių biržos paskirtis ir funkcijos;
6.2. Vertybinių popierių biržos nario teisės ir pareigos;
6.3. Vertybinių popierių biržos valdymo organai;
6.4. Prekybos organizavimas vertybinių popierių biržoje.
7. Vertybinių popierių rinkos dalyvių profesinė veikla:
7.1. Finansų maklerio įmonės samprata;
7.2. Finansų maklerio veiklos rūšys;
7.3. Investicinės akcinės bendrovės. Jų veikla vertybinių popierių rinkoje.
8. Investicinė strategija ir investicinė analizė:
8.1. Veiksniai, apsprendžiantys akcijos realią vertę;
8.2. Trumpalaikis ir ilgalaikis investavimas. Jų strategijos ypatybės;
8.3. Investicijų portfelio samprata ir jo valdymo pagrindai.
9. Rinkos ir investitoriaus apsauga:
9.1. Finansų maklerio profesinės etikos taisyklės;
9.2. Kainos-laiko prioriteto samprata;
9.3. Informacijos teisingumo reikalavimo reikšmė finansų maklerio veikloje.
10. Finansinė atskaitomybė ir finansinė analizė:
10.1. Buhalterinės apskaitos pagrindai;
10.3. Vertybinių popierių apskaitos ypatybės.
Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos
Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų
laikinųjų nuostatų 3 priedas
FINANSŲ MAKLERIO KVALIFIKACINIS SERTIFIKATAS
Nr. ..........
Šiuo liudijama, kad p............................................................... yra išlaikęs Vertybinių popierių
(vardas, pavardė)
komisijos egzaminus finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui įgyti ir jo kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje.
Kvalifikacinis sertifikatas išduotas......................... Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių
(išdavimo vieta, data)
komisijos sprendimu Nr. ....., priimtu 199 .... m. ............. mėn. ..... d.
Vertybinių popierių
komisijos pirmininkas
A. V.
______________
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 108, 1994-12-09, Žin., 1994, Nr. 97-1926 (1994-12-16), i. k. 094205FPROT00000108
Dėl finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinųjų nuostatų dalinio pakeitimo
2.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 116, 1995-02-03, Žin., 1995, Nr. 13-314 (1995-02-10), i. k. 095205FPROT00000116
Dėl finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinųjų nuostatų dalinio pakeitimo
3.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 152, 1995-10-13, Žin., 1995, Nr. 86-0 (1995-10-20), i. k. 095205FPROT00000152
Dėl Finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinųjų nuostatų dalinio pakeitimo
