1993-01-07
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija (iki 2012-12-31)
093205FPROT00000008
1993-01-07
Protokolas
Protokolas netenka galios 1997-08-14:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 18, 1997-08-01, Žin., 1997, Nr. 75-1956 (1997-08-13), i. k. 0972051NUTA00000018
Dėl Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių
Suvestinė redakcija nuo 1995-12-23 iki 1997-08-13
Protokolas paskelbtas: Žin. 1993, Nr. 56-1110, i. k. 093205FPROT00000008
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA PRIE FINANSŲ MINISTERIJOS
P R O T O K O L A S
LEIDIMŲ VYKDYTI OPERACIJAS SU VERTYBINIAIS POPIERIAIS IŠDAVIMO INSTRUKCIJA
1993 m. sausio 7 d. Nr. 8
Vilnius
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcija
Bendroji dalis
1. Leidimus vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais finansų maklerio įmonėms išduoda Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisija (toliau – Komisija).
2. Asmenys, steigiantys finansų maklerio įmonę ir norintys gauti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus:
– pareiškimą;
– steigimo dokumentus (pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius atitinkamos įmonių rūšies steigimo tvarką);
– banko išduotą pažymą apie sumokėtą valstybinę rinkliavą.
3. Komisijos išduotas leidimas liudija, kad finansų maklerio įmonės pateikti dokumentai atitinka Lietuvos Respublikos įstatymus ir Vertybinių popierių emisijos ir viešosios apyvartos bei vertybinių popierių biržos laikinuosius nuostatus ir yra pagrindas įmonių rejestro tvarkytojui įregistruoti (perregistruoti) įmonę.
Reikalavimai pateikiamiems dokumentams
4. Pareiškimas pateikiamas pagal pridedamą formą (1 priedas). Pareiškime finansų maklerio įmonės steigėjai (jei steigėjas yra juridinis asmuo, tai šį asmenį kontroliuojantys savininkai) laiduoja, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės savininkų, įmonės valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių, o taip pat vyriausiasis finansininkas nėra teistas (arba jam išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nėra baustas už mokesčių nemokėjimą arba maklerių etikos taisyklių pažeidimą, o taip pat, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės steigėjų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas. Pareiškime taip pat nurodomi asmenys,
Protokolas netenka galios 1997-08-14:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 18, 1997-08-01, Žin., 1997, Nr. 75-1956 (1997-08-13), i. k. 0972051NUTA00000018
Dėl Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių
Suvestinė redakcija nuo 1995-12-23 iki 1997-08-13
Protokolas paskelbtas: Žin. 1993, Nr. 56-1110, i. k. 093205FPROT00000008
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA PRIE FINANSŲ MINISTERIJOS
P R O T O K O L A S
LEIDIMŲ VYKDYTI OPERACIJAS SU VERTYBINIAIS POPIERIAIS IŠDAVIMO INSTRUKCIJA
1993 m. sausio 7 d. Nr. 8
Vilnius
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcija
Bendroji dalis
1. Leidimus vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais finansų maklerio įmonėms išduoda Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisija (toliau – Komisija).
2. Asmenys, steigiantys finansų maklerio įmonę ir norintys gauti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus:
– pareiškimą;
– steigimo dokumentus (pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius atitinkamos įmonių rūšies steigimo tvarką);
– banko išduotą pažymą apie sumokėtą valstybinę rinkliavą.
3. Komisijos išduotas leidimas liudija, kad finansų maklerio įmonės pateikti dokumentai atitinka Lietuvos Respublikos įstatymus ir Vertybinių popierių emisijos ir viešosios apyvartos bei vertybinių popierių biržos laikinuosius nuostatus ir yra pagrindas įmonių rejestro tvarkytojui įregistruoti (perregistruoti) įmonę.
Reikalavimai pateikiamiems dokumentams
4. Pareiškimas pateikiamas pagal pridedamą formą (1 priedas). Pareiškime finansų maklerio įmonės steigėjai (jei steigėjas yra juridinis asmuo, tai šį asmenį kontroliuojantys savininkai) laiduoja, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės savininkų, įmonės valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių, o taip pat vyriausiasis finansininkas nėra teistas (arba jam išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nėra baustas už mokesčių nemokėjimą arba maklerių etikos taisyklių pažeidimą, o taip pat, kad nė vienas iš finansų maklerio įmonės steigėjų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas. Pareiškime taip pat nurodomi asmenys, išlaikę egzaminus finansų maklerio kvalifikaciniam sertifikatui gauti ir dirbantys šioje įmonėje. Jeigu tokių asmenų nėra, pareiškime nurodomi vardai ir pavardės asmenų, kurie laikys kvalifikacinius egzaminus. Šiuo atveju prie pareiškimo pridedami nurodytų asmenų prašymai leisti laikyti finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus pagal finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikoje, kvalifikacinių egzaminų laikinuose nuostatuose nurodytą formą.
Juridinio asmens kontroliuojančiu savininku laikomas asmuo, kuris:
– pats asmeniškai turi daugiau kaip 1/3 visų balsų skaičiaus;
– pagal susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas kontroliuoja daugiau kaip 1/3 visų balsų skaičiaus;
– turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovų;
– faktiškai kontroliuoja juridinio asmens priimamus sprendimus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 154, 1995-10-27, Žin., 1995, Nr. 90-2027 (1995-11-04), i. k. 095205FPROT00000154
5. Finansų maklerio įmonė privalo per 5 dienas raštu informuoti Komisiją, pateikiant naujus duomenis, jeigu:
5.1. pasikeitė adresas, pavadinimas, telefono ar fakso numeriai ar kiti rekvizitai;
5.2. priimti įstatų pakeitimai;
5.3. pradėjo dirbti ar buvo atleisti iš darbo 4 punkte nurodyti asmenys arba pasikeitė savininkai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
6. Steigimo dokumentai turi atitikti Lietuvos Respublikos įstatymų, reglamentuojančių atitinkamos įmonių rūšies steigimo ir veiklos tvarką, keliamus reikalavimus. Papildomai finansų maklerio įmonės steigimo dokumentams keliami šie reikalavimai:
6.1. įmonės pavadinime turi būti žodžiai „finansų maklerio įmonė“;
6.2. nurodoma tik veikla, kuria gali užsiimti finansų maklerio įmonė, t. y. operacijos su vertybiniais popieriais, konsultavimas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais, prekyba nekilnojamu turtu;
6.3. įstatinio (nuosavo) kapitalo sudėtyje turi būti numatyta ne mažiau kaip 1000 litų likvidžių lėšų vieno iš Lietuvos Respublikos bankų sąskaitoje. Personalinėms įmonėms ir ūkinėms bendrijoms taikomas tik likvidžių lėšų banko sąskaitoje minimumo reikalavimas. Likvidžių lėšų dydis sąskaitoje negali būti sumažintas lyginant su nustatytu minimumu daugiau negu 5 dienas per mėnesį.
Punkto numeracijos pakeitimas:
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
7. Žyminis mokestis už leidimo vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimą nustatomas pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintus Žyminio mokesčio tarifus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 63, 1994-02-04, Žin., 1994, Nr. 13-224 (1994-02-19), i. k. 094205FPROT00000063
Nr. 117, 1995-02-10, Žin., 1995, Nr. 16-381 (1995-02-22); Žin., 1995, Nr. 19-0 (1995-03-03), i. k. 095205FPROT00000117
Dokumentų nagrinėjimo ir leidimų išdavimo tvarka
8. Komisija per 30 dienų išnagrinėjusi pristatytus dokumentus išduoda finansų maklerio įmonei leidimą (2 priedas) arba pateikia motyvuotą atsisakymą jį išduoti. Komisija registruoja išduotus leidimus specialiame rejestre.
9. Jeigu steigiamoje finansų maklerio įmonėje nėra finansų maklerių, išlaikiusių kvalifikacinius egzaminus, Komisija turi sudaryti sąlygas laikyti egzaminą iki leidimo išdavimo termino pabaigos.
10. Pasibaigus įmonės steigimo laikotarpiui, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo leidimo išdavimo datos, įmonė turi pateikti Komisijai steigimo ataskaitą pagal 3 priede pateiktą formą.
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais sustabdymas ir panaikinimas
11. Komisija gali 1 mėnesio laikotarpiui sustabdyti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, jeigu:
11.1. likvidžių lėšų likutis banko sąskaitoje ilgiau nei 5 dienas per mėnesį buvo mažesnis už 1000 litų;
11.2. finansų maklerio įmonės kapitalas neatitinka atitinkamos rūšies įmonėms nustatytų kapitalo reikalavimų;
Punkto pakeitimai:
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
11.3. išaiškėja, kad nors vienam iš finansų maklerio įmonės savininkų (jei savininkas yra juridinis asmuo, tai šį asmenį kontroliuojančių savininkų), įmonės valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių arba jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą arba šie asmenys per paskutiniuosius 5 metus buvo bausti už mokesčių nemokėjimą arba pažeidė maklerių etikos taisykles, taip pat jeigu bent vienas iš finansų maklerio įmonės steigėjų ar akcininkų yra vertybinių popierių biržos tarnautojas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 154, 1995-10-27, Žin., 1995, Nr. 90-2027 (1995-11-04), i. k. 095205FPROT00000154
11.4. laiku nepateikiama 5 punkte reikalaujama informacija bei 10 punkte nurodyta ataskaita;
Punkto pakeitimai:
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
11.5. pažeidžiamos prekybos vertybiniais popieriais arba maklerių etikos taisyklės.
12. Apie savo sprendimą sustabdyti leidimą Komisija per 5 dienas raštu praneša finansų maklerio įmonei, banko įstaigai, kurioje atidaryta šios įmonės sąskaita ir įmonių rejestro tvarkytojui. Šio pranešimo pagrindu banko įstaiga sustabdo finansų maklerio įmonės operacijas.
13. Leidimas gali būti sustabdytas ne ilgiau kaip 1 mėnesiui. Per šį laikotarpį Komisija turi priimti sprendimą dėl leidimo atnaujinimo arba panaikinimo.
14. Apie galutinį sprendimą Komisija turi per 5 dienas pranešti finansų maklerio įmonei, banko įstaigai, įmonių rejestro tvarkytojui.
15. Priėmus sprendimą panaikinti leidimą, finansų maklerio įmonė turi būti likviduota pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius tos rūšies įmonių veiklą.
16. Ginčai, susiję su leidimo suteikimu ar panaikinimu, žinybingi teismui.
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos
______________
1 priedas
Lietuvos Respublikos Vertybinių
popierių komisijai
..................................................
(įmonės pavadinimas, adresas,
telefonas)
PAREIŠKIMAS
Prašau išduoti ........................................................................................................................................
(įmonės pavadinimas)
leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais.
Pateikiame šiuos duomenis apie įmonės savininkus ir darbuotojus:
1. Įmonės savininkai:
................................................................................................................................................................
(vardas, pavardė arba įmonės pavadinimas, turima kapitalo dalis)
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
2. Įmonės valdymo organų nariai:
................................................................................................................................................................
(vardas, pavardė, pareigos)
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
3. Įmonės vyr. finansininkas
................................................................................................................................................................
(vardas, pavardė)
4. Finansų makleriai:
................................................................................................................................................................
(vardai, pavardės, kvalifikacinių sertifikatų registracijos
................................................................................................................................................................
numeriai, išdavimo datos)
5. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
6.* Buvusi veikla, jos nutraukimo priežastys
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................
Įmonė laiduoja, kad nurodyti asmenys nėra teisti (arba jiems išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Nei vienas iš įmonės steigėjų bei valdymo organų narių nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas.
Įmonės vadovas
(steigėjų įgaliotas asmuo) parašas Vardo raidė, pavardė
Data
______________
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais
popieriais išdavimo instrukcijos
2 priedas
Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisija
L E I D I M A S
Nr.
Šiuo pažymima, kad ..............................................................................................................................
(įmonės pavadinimas ir buveinės adresas)
................................................................................................................................................................
steigimo dokumentai atitinka finansų maklerio įmonėms keliamus reikalavimus, ir jos steigėjams leidžiama registruojant įmonę Lietuvos Respublikos įmonių rejestro įstatyme nustatyta tvarka nurodyti veiklos pobūdį – operacijas su vertybiniais popieriais.
Įmonė įgyja teisę sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių nuo to momento, kai šis leidimas pažymimas Vertybinių popierių komisijos spaudu, liudijančiu, kad įmonė įvykdė visas žemiau nurodytas sąlygas:
1. Įsiregistravo įmonių rejestre.
2.* Sukaupė ne mažesnį kaip 5 tūkst. litų įstatinį kapitalą.
3. Turi banko sąskaitoje ne mažiau kaip 1000 litų likvidžių lėšų.
|
|
(Vertybinių popierių komisijos žymos vieta)
Finansų makleriai, turintys teisę įmonės vardu sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių:
| Vardas, pavardė |
Kvalifikacinio sertifikato numeris |
Teisė sudaryti sandorius** |
|
| įgijimo data |
netekimo data |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Leidimas išduotas 199..... m...................................... mėn. ..... d.
Pagrindas – Vertybinių popierių komisijos 199.... m............................ mėn. .... d. sprendimas Nr. ..... .
Leidimas galioja iki ........................................................... .
Vertybinių popierių
komisijos pirmininkas parašas Vardo raidė, pavardė
Antspaudo vieta
______________
Leidimų vykdyti operacijas su
vertybiniais popieriais išdavimo
instrukcijos
3 priedas
Lietuvos Respublikos
Vertybinių popierių komisijai
.....................................................................
Finansų maklerio įmonės pavadinimas
.....................................................................
Adresas, telefono numeris
Steigimo ataskaita
....................................................................................
įmonės pavadinimas
....................................................................................
leidimo numeris ir išdavimo data
....................................................................................
įmonės rejestro kodas, registracijos pažymėjimo numeris,
....................................................................................
išdavimo data
informuoja Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisiją, kad ji:
1. Suformavo įstatinį kapitalą __________________ Lt.
2. Įmonės savininkai:
| Savininko vardas, pavardė ar pavadinimas (jei savininkas-įmonė) |
Kapitalo dalis procentais |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Įmonės valdymo organų nariais yra:
| Vardas, pavardė |
Pareigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Įmonės vyriausiasis finansininkas: __________________
5. Įmonės finansų makleriai, turintys finansų maklerio kvalifikacinius sertifikatus:
| Vardas, pavardė |
Kvalifikacinio sertifikato Nr. |
Gavimo data |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. Lėšų likutis banko sąskaitoje
| Banko sąskaitos Nr. |
|
| Banko pavadinimas ir kodas |
|
| Lėšų likutis |
|
(pažyma apie lėšų likutį įmonės sąskaitoje pridedama)
7. Įmonės patalpose, kuriose vykdoma vertybinių popierių apskaita, esančios techninės ir organizacinės apsaugos priemonės:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Įmonės vadovas parašas Vardo raidė, pavardė
Vyriausiasis finansininkas parašas Vardo raidė, pavardė
Data
Papildyta punktu:
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais
popieriais išdavimo instrukcijos
4 priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
LEIDIMO Nr._____, išduoto ________________________________
(įmonės
_______________________________________________________
pavadinimas ir buveinės adresas)
199_m.__________mėn._d. (pagrindas – Vertybinių popierių komisijos
199_m._________ mėn._d. sprendimas Nr.____________).
TĘSINYS Nr.____
(galioja tik kartu su Leidimu Nr.____)
Finansų makleriai, turintys teisė įmonės vardu sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių:
| Vardas, pavardė |
Kvalifikacinio sertifikato Nr. |
Teisė sudaryti sandorius* |
|
| Įgijimo data |
netekimo data |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vertybinių popierių
komisijos pirmininkas parašas Vardo raidė, pavardė
A. V.
______________
Papildyta priedu:
Nr. 160, 1995-12-11, Žin., 1995, Nr. 104-2345 (1995-12-22); Žin., 1995, Nr. 107-0 (1995-12-30), i. k. 095205FPROT00000160
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 63, 1994-02-04, Žin., 1994, Nr. 13-224 (1994-02-19), i. k. 094205FPROT00000063
Dėl "Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais instrukcijos" dalinio pakeitimo
2.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 80, 1994-05-27, Žin., 1994, Nr. 43-802 (1994-06-08), i. k. 094205FPROT00000080
Dėl "Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos" dalinio pakeitimo
3.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolinis sprendimas
Nr. 117, 1995-02-10, Žin., 1995, Nr. 16-381 (1995-02-22); Žin., 1995, Nr. 19-0 (1995-03-03), i. k. 095205FPROT00000117
Dėl "Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos" dalinio pakeitimo
4.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 123, 1995-03-24, Žin., 1995, Nr. 30-696 (1995-04-07), i. k. 095205FPROT00000123
Dėl "Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos" dalinio pakeitimo
5.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 154, 1995-10-27, Žin., 1995, Nr. 90-2027 (1995-11-04), i. k. 095205FPROT00000154
Dėl leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukcijos dalinio pakeitimo
6.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas
Nr. 160, 1995-12-11, Žin., 1995, Nr. 104-2345 (1995-12-22); Žin., 1995, Nr. 107-0 (1995-12-30), i. k. 095205FPROT00000160
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1995 m. gruodžio mėn. 11 d. posėdžio protokolo Nr. 160 išrašas
Užsiregistruokite nemokamai per 30 sekundžių ir skaitykite visą dokumentą be apribojimų
Prisijunkite ir skaitykite visą dokumentą be apribojimų
Skaitykite visą dokumentą nemokamai
Teisininkams — 7 d. bandymas su AI asistentu
Mes naudojame slapukus, kad galėtume teikti naudingas funkcijas ir stebėti veikimą, siekdami pagerinti jūsų patirtį. Daugiau informacijos galite rasti mūsų privatumo politikoje.
Spustelėdami "Priimti visus" sutinkate naudoti visus slapukus. Spustelėdami "Priimti pasirinktus", sutinkate tik su jūsų pasirinktomis kategorijomis.
Būtinieji slapukai yra skirti mūsų teisėtam interesui užtikrinti sklandžią Platformos veiklą, jos teisinę atitiktį bei Platformos saugumą.
Funkciniai slapukai padeda išsaugoti jūsų pasirinktus nustatymus ir pagerina naršymo patirtį.
Šie slapukai padeda mums suprasti, kaip lankytojai naudojasi mūsų svetaine, ir leidžia ją tobulinti.
Rinkodaros slapukai naudojami sekti lankytojus skirtingose svetainėse ir rodyti aktualius skelbimus.