I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Kriptoturto paslaugų teikėjų licencijavimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatoma prašymo išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją pateikimo, nagrinėjimo tvarka, pateikiamų dokumentų turinio ir formos reikalavimai, licencijos išdavimo ir keitimo bei pranešimo apie informacijos, kuri buvo pateikta norint gauti licenciją, pasikeitimus pateikimo tvarka.
2. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos 2023 m. gegužės 31 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2023/1114 dėl kriptoturto rinkų, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 1095/2010 ir direktyvos 2013/36/ES bei (ES) 2019/1937, Lietuvos Respublikos kriptoturto rinkų įstatyme, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatyme.
3. Taisyklės parengtos vadovaujantis Kriptoturto rinkų įstatymu, taip pat Reglamentu (ES) 2023/1114 ir techniniais reguliavimo standartais dėl informacijos, pateiktinos prašymuose išduoti leidimą teikti kriptoturto paslaugas, kaip nustatyta Reglamento (ES) 2023/1114 62 straipsnyje (toliau – techniniai reguliavimo standartai), ir yra taikomi kartu.
4. Pagal šias Taisykles Lietuvos bankui pateikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, (toliau – Bendrosios dokumentų pateikimo taisyklės) reikalavimai.
II SKYRIUS
PRAŠYMAS IŠDUOTI LICENCIJĄ
5. Pareiškėjas, norėdamas gauti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją, Lietuvos bankui pateikia šiuos dokumentus ir duomenis:
5.1. Prašymą išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją (1 priedas);
5.2. Veiklos programos aprašymą (2 priedas);
5.3. Organizacinės struktūros ir vidaus kontrolės sistemos aprašymą (3 priedas);
5.4. Vidaus procedūrų, siekiant įvykdyti pareigas, susijusias su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija, aprašymą (4 priedas);
5.5. Informacinių ir ryšių technologijų rizikų valdymo aprašymą (5 priedas);
5.6. Veiklos funkcijų perdavimo ir susitarimų dėl informacinių ir ryšių technologijų paslaugų rizikos valdymo aprašymą (6 priedas);
5.7. Prekybos kriptoturto platformos valdymo aprašymą (7 priedas).
6. Lietuvos bankui teikiami dokumentai turi atitikti šiems dokumentams nustatytus turinio ir formos reikalavimus, nurodytus Reglamente (ES) 2023/1114, Taisyklėse ir atitinkamuose prieduose.
7. Lietuvių kalba turi būti parengti dokumentai, kurie pateikiami klientams prieš pradedant jiems teikti kriptoturto paslaugas:
7.1. klientų kriptoturto ir lėšų atskyrimo procedūros aprašymas;
7.2. pareiškėjo skundų nagrinėjimo procedūrų aprašymas;
7.3. jei pareiškėjas ketina užtikrinti kriptoturto saugojimą ir administravimą klientų vardu – saugojimo ir administravimo politikos aprašymas;
7.4. jei pareiškėjas ketina administruoti prekybos kriptoturtu platformą – prekybos platformos administravimo taisyklių ir piktnaudžiavimo rinka nustatymo procedūros ir sistemos aprašymas;
7.5. jei pareiškėjas ketina kriptoturtą keisti į lėšas arba į kitą kriptoturtą – nediskriminacinės prekybos politikos, kuria reglamentuojami santykiai su klientais, aprašymas, taip pat kriptoturto, kurį prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas siūlo keisti į lėšas ar į kitą kriptoturtą, kainos nustatymo metodikos aprašymas;
7.6. jei pareiškėjas ketina vykdyti su kriptoturtu susijusius pavedimus trečiųjų šalių vardu – vykdymo politikos aprašymas;
7.7. jei pareiškėjas ketina teikti kriptoturto pervedimo klientų vardu paslaugas – informacija apie tai, kaip tokios pervedimo paslaugos bus teikiamos;
7.8. kriptoturto, su kuriuo bus susijusi kriptoturto paslauga, rūšis.
8. Lietuvos bankas turi teisę reikalauti lietuvių kalba pateikti ir kitus pareiškėjo parengtus dokumentus.
III SKYRIUS
PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ VERTINIMAS IR SPRENDIMO PRIĖMIMAS
9. Pareiškėjų pateikti prašymai išduoti kriptoturto paslaugų teikėjų licenciją nagrinėjami Reglamento (ES) 2023/1114 63 straipsnyje, Kriptoturto rinkų įstatyme ir šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
10. Lietuvos bankas ne vėliau kaip per penkias darbo dienas nuo prašymo išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją gavimo dienos prašymą pateikusiam pareiškėjui raštu patvirtina, kad gavo šį prašymą.
11. Pareiškėjo pateiktas prašymas gali būti nenagrinėjamas ir pateikti dokumentai per penkias darbo dienas nuo jų gavimo dienos gali būti grąžinami (išsiunčiami) atgal pareiškėjui, jeigu kartu su prašymu pateikti ne visi teisės aktuose ir šiose Taisyklėse nurodyti dokumentai arba pateikti dokumentai parengti ir įforminti nesilaikant reikalavimų, nurodytų Bendrosiose dokumentų pateikimo taisyklėse.
12. Lietuvos bankas per dvidešimt penkias darbo dienas nuo prašymo išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją gavimo dienos, jeigu pareiškėjo pateiktas prašymas nebuvo grąžintas (išsiųstas) atgal pareiškėjui pagal Taisyklių 11 punkto nuostatas, įvertina pareiškėjo pateiktų dokumentų išsamumą.
13. Pareiškėjo pateiktų dokumentų išsamumo vertinimo metu, jeigu pateiktas prašymas yra laikytinas neišsamiu, Lietuvos bankas prašo pareiškėjo pateikti papildomą informaciją, dokumentus arba juos patikslinti, papildyti, nustatydamas terminą, nurodytą Kriptoturto rinkų įstatymo 3 straipsnio 4 dalyje, kada prašymą teikiantis pareiškėjas turi pateikti trūkstamą informaciją. Lietuvos bankas turi teisę atsisakyti nagrinėti pareiškėjo pateiktą prašymą išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją iš esmės, jeigu pareiškėjas pateikia ne visą papildomą informaciją ar dokumentus, dokumentai yra neišsamiai, neteisingai užpildyti. Lietuvos bankas informuoja pareiškėją apie atsisakymą nagrinėti prašymą išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją, nurodydamas priežastis, dėl kurių pareiškėjo pateikti dokumentai laikytini neišsamiais.
14. Lietuvos bankas, įvertinęs pareiškėjo pateiktų dokumentų išsamumą ir nustatęs, kad pareiškėjo pateiktas prašymas išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją yra išsamus, apie tai nedelsdamas praneša pareiškėjui raštu ir pradeda nagrinėti pareiškėjo pateiktą prašymą išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją iš esmės.
15. Lietuvos bankas išnagrinėja pareiškėjo pateiktą prašymą suteikti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją iš esmės ir priima motyvuotą sprendimą išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją arba atsisakyti ją išduoti per Reglamento (ES) 2023/1114 63 straipsnio 9 ir 12 dalyse nustatytą terminą po pranešimo, nurodyto Taisyklių 14 punkte, išsiuntimo pareiškėjui dienos.
16. Lietuvos banko sprendime išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją nurodomos konkrečios kriptoturto paslaugos, kurias kriptoturto paslaugų teikėjui leidžiama teikti.
17. Atsisakymo išduoti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją pagrindai nustatyti Reglamento (ES) 2023/1114 63 straipsnio 10 dalyje.
IV SKYRIUS
LICENCIJOS PAKEITIMAS AR PAPILDYMAS
18. Kriptoturto paslaugų teikėjas, ketinantis teikti kriptoturto paslaugas, kurios nėra nurodytos jam išduotoje licencijoje, privalo kreiptis į Lietuvos banką su prašymu pakeisti ir (arba) papildyti galiojančią licenciją. Kartu su šiuo prašymu turi būti pateikti ir kiti šiose Taisyklėse nurodyti dokumentai ir duomenys, kurie keičiasi dėl ketinamų teikti papildomų kriptoturto paslaugų.
19. Prašymas pakeisti ir (arba) papildyti kriptoturto paslaugų teikėjo licenciją pateikiamas, nagrinėjamas ir sprendimas dėl licencijos pakeitimo ir (arba) papildymo priimamas vadovaujantis šių Taisyklių III skyriuje nustatyta tvarka.
20. Pasikeitus kriptoturto paslaugų teikėjo duomenims (įmonės pavadinimui, juridinio asmens teisinei formai, kodui) ir kriptoturto paslaugų teikėjui pateikus prašymą pakeisti duomenis ir duomenų pasikeitimą patvirtinančius dokumentus, atitinkami duomenys išduotoje licencijoje pakeičiami per penkiolika kalendorinių dienų.
V SKYRIUS
PRANEŠIMAS APIE PASIKEITUSIUS DUOMENIS IR DOKUMENTUS
21. Kriptoturto paslaugų teikėjas privalo informuoti Lietuvos banką, jeigu pasikeičia šie duomenys ir (arba) dokumentai:
21.1. įstatai, nurodant, kas juose buvo keičiama;
21.2. įmonės pavadinimas, teisinė forma, juridinio asmens kodas;
21.3. naudojamas prekybinis pavadinimas (prekės ženklas), kai jis skiriasi nuo Juridinių asmenų registre įregistruoto kriptoturto paslaugų teikėjo pavadinimo;
21.4. informacija apie faktinės veiklos vykdymo vietą, kai ji skiriasi nuo registruotos buveinės vietos;
21.5. informacija apie interneto svetainės adresą, kontaktinė informacija (bendrasis telefono numeris, elektroninis paštas);
21.6. informacija apie kriptoturto paslaugų teikėjo kontaktinį asmenį, į kurį Lietuvos banko darbuotojai turėtų kreiptis po licencijos išdavimo;
21.7. informacija apie asmenį, atsakingą už kriptoturto paslaugų teikėjo atitikties pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo prevencijos reikalavimams įgyvendinimą, į kurį Lietuvos banko darbuotojai turėtų kreiptis po licencijos išdavimo.
22. Apie Taisyklių 21 punkte nurodytos informacijos pasikeitimus privaloma pranešti Lietuvos bankui ne vėliau kaip per penkiolika kalendorinių dienų nuo jų pasikeitimo dienos, jeigu kituose kriptoturto paslaugų teikėjo veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nenustatyti kitokie informavimo apie pasikeitusią informaciją terminai.
23. Lietuvos bankui pasikeitusius (aktualius) duomenis reikia pateikti užpildant šių Taisyklių 1 priedo atitinkamas dalis, kurių duomenys yra pasikeitę. Lietuvos bankas turi teisę paprašyti pateikti ir papildomus dokumentus.
