Dėl Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugsėjo 12 d. nutarimo Nr. 03-138 „Dėl Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

2.1. Pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.2. Pakeisti 2.4 papunktį ir jį išdėstyti taip:

2.3. Pakeisti 3 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.4. Pakeisti 5 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.5. Papildyti nauju 5¹ punktu:

2.6. Pakeisti 1 priedo skilties „Svarbi informacija“ pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:

2.7. Pakeisti 1 priedo skilties „Pildymo instrukcijos“ 6 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.8. Papildyti 1 priedo skiltį „Pildymo instrukcijos“ nauja pirmąja išnaša:

2.9. Buvusias 1-4 išnašas laikyti 2-5 išnašomis.

2.10. Pripažinti netekusia galios 1 priedo I dalies preambulę.

2.11. Pakeisti 1 priedo I dalies A skiltį ir ją išdėstyti taip:

„A. Asmens tapatybės duomenys

Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją. Jeigu asmuo turi ne vieną pilietybę, prašome pateikti visų asmens tapatybės dokumentų kopijas.

Adresas

Kriptoturto paslaugų teikėjų ir su turtu susietų žetonų emitentų atvejais pateikiama paskutinių dešimties metų informacija apie nuolatinės gyvenamosios vietos adresus.

Kontaktiniai duomenys

2.12. Pakeisti 1 priedo I dalies B skilties 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.13. Pakeisti 1 priedo I dalies C skilties pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:

„C. Nepriekaištinga reputacija

Pateikite kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.). Kriptoturto paslaugų teikėjų ir su turtu susietų žetonų emitentų atveju dokumento, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija, parengimo data turi būti ne vėlesnė kaip trys mėnesiai ir pateikiama iš kiekvienos pilietybės ir nuolatinės gyvenamosios vietos ar buveinės ne Lietuvos Respublikoje per paskutinius dešimt metų.“

2.14. Papildyti 1 priedo I dalies C skilties 1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„1.1. teisiami (kaltinami) už padarytą nusikalstamą veiką ir (arba) nuteisti už nusikalstamą veiką pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus, nepaisant to, kad teistumas išnyko?

Taip □          Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

2.15. Papildyti 1 priedo I dalies C skilties 1.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„1.2. įtariamaisiais ikiteisminiame tyrime?

Taip □          Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

2.16. Papildyti 1 priedo I dalies C skiltį nauju 4¹ punktu:

„4¹. Patvirtinu, kad:

1) pagal mano turimą informaciją, su manimi Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 2 straipsnio 1 ar 2 dalyje apibrėžtais ryšiais susijęs asmuo nėra pripažintas kaltu padaręs Lietuvos Respublikos baudžiamajame kodekse numatytą sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba tyčinį nusikaltimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, visuomenės saugumui, valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams ar juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, nepaisant to, ar teistumas yra išnykęs arba panaikintas;

☐ Taip ☐ Ne

Jeigu ne, pateikite komentarą.

2) nėra jokių aplinkybių, kurios leistų pagrįstai manyti, kad su manimi susiję Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 2 straipsnio 1 ar 2 dalyje apibrėžti ryšiai galėtų susilpninti mano gebėjimą užtikrinti patikimą ir apdairų finansų rinkos dalyvio valdymą arba kitaip kelti pavojų finansų rinkos dalyvio veiklos saugumui bei patikimumui.

☐ Taip ☐ Ne

Jeigu ne, pateikite komentarą.

2.17. Pakeisti 1 priedo I dalies C skilties 5 punktą ir jį išdėstyti taip:

„5. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga reputacijai vertinti informacija (teigiama ir neigiama) apie Jus (įskaitant viešai esančią informaciją).

2.18. Pakeisti 1 priedo II dalies A skiltį ir ją išdėstyti taip:

„A. Identifikaciniai duomenys

Pateikite juridinio asmens registraciją patvirtinančio dokumento kopiją.

Kontaktiniai duomenys

2.19. Pakeisti 1 priedo II dalies C skiltį ir ją išdėstyti taip:

„C. Vadovai

Vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašas.

Pateikite informaciją apie kiekvieno asmens įgytą kvalifikaciją, darbo patirtį ir nepriekaištingą reputaciją³. Šiuo tikslu turi būti pateikta kiekvieno vienasmenio ar kolegialaus valdymo organo nario užpildyta ir pasirašyta šios formos I dalis.“

2.20. Pakeisti 1 priedo II dalies D skilties 3 punktą ir jį išdėstyti taip:

„3. Ar įsigyjantis asmuo arba tai pačiai įmonių grupei priklausantys asmenys yra prižiūrimi kitų finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų?

Taip □          Ne □

Jeigu taip, nurodykite šiuos asmenis ir juos prižiūrinčias institucijas.

Pateikite informacijos apie grupės įmonių, kurios yra finansų rinkos dalyviai, ir kitų grupės įmonių tarpusavio ryšius.“

2.21. Pakeisti 1 priedo II dalies E skilties pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:

„E. Nepriekaištinga reputacija

Pateikite kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmens buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.). Kriptoturto paslaugų teikėjų ir su turtu susietų žetonų emitentų atveju dokumento, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija, parengimo data turi būti ne vėlesnė kaip trys mėnesiai.“

2.22. Pakeisti 1 priedo II dalies E skilties 1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„1.1. teisiami (kaltinami) už padarytą nusikalstamą veiką ir (arba) nuteisti už nusikalstamą veiką pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus?

Taip □          Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

2.23. Pakeisti 1 priedo II dalies E skilties 1.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„1.2. įtariamaisiais ikiteisminiame tyrime?

Taip □          Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

2.24. Papildyti 1 priedo II dalį nauja I skiltimi:

„I. Papildoma informacija apie įsigyjantį asmenį, kai jis yra patikos fondas.

1. Duomenys apie patikos fondą valdančius asmenis. Šiuo tikslu turi būti pateikta kiekvieno asmens užpildyta ir pasirašyta šios formos I dalis.

2. Duomenys apie patikos fondo naudos gavėjus (nurodant naudos gavėjo vardą, pavardę, gyvenamosios vietos adresą, gimimo datą ir vietą, taip pat asmens kontaktinius duomenis bei asmens tapatybės dokumento nuorašą).

3. Informacija apie įsteigtą patikos fondą.

4. Patikos fondo veiklos aprašymas, kartu nurodant ir valdomo turto vertę.

5. Duomenys apie patikos fondo investavimo politiką ir investavimo apribojimus.

6. Informacija apie patikos fondo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos politiką ir procedūras.

2.25. Pakeisti 1 priedo III dalies 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1. Įsigijimo tikslas ir siekiama nauda (kontekstas), terminas, per kurį numatoma įgyvendinti siūlomą įsigijimą.

2.26. Pakeisti 1 priedo III dalies 4.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„4.2. Kainos nustatymo kriterijai (nurodykite kainos nustatymo metodą ir pateikite skaičiavimus).

2.27. Pakeisti 1 priedo III dalies 5.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„5.1. Išsamus finansavimo schemos aprašymas, nurodant konkrečias finansų įstaigas, per kurias lėšos keliauja, bei grafinis finansavimo schemos atvaizdavimas. Finansavimo schemos pasirinkimo priežastys.

2.28. Pakeisti 1 priedo III dalies 5.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„5.2. Prašome paaiškinti siūlomo įsigijimo finansavimo šaltinius bei pateikti nurodomą lėšų kilmę ir finansavimo schemą pagrindžiančius dokumentus. Lėšų kilmė turi būti atsekama pagal nenutrūkstamą dokumentų seką.

2.29. Pripažinti netekusiu galios 1 priedo III dalies 5.3 papunktį.

2.30. Pakeisti 1 priedo IV dalies 1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„1.1. Fizinio asmens:

Pateikite turimą turtą ir įsipareigojimus pagrindžiančius dokumentus: metines pajamų deklaracijas, sąskaitų išrašus, įgyto turto įrodymus (sutartys dėl įgyto turto, lėšų kilmės jam įgyti pagrindimai, įmonių finansinės atskaitomybės dokumentai, akcininkų sprendimai dėl dividendų mokėjimo ir pan.) ir kt.“

2.31. Pakeisti 1 priedo IV dalies 3 punktą ir jį išdėstyti taip:

2.32. Pakeisti 2 priedo preambulę ir ją išdėstyti taip:

2.33. Papildyti 2 priedo preambulę nauja šeštąja išnaša: