Dėl Valstybės garantuojamos garantijų institucijos individualių garantijų už akcinių bendrovių ir uždarųjų akcinių bendrovių obligacijų emisijas teikimo nuostatų patvirtinimo

2.1. 2023 m. gruodžio 13 d. Komisijos reglamentą (ES) 2023/2831 dėl Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 107 ir 108 straipsnių taikymo de minimis pagalbai;

2.2. 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/1129 dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą, ir kuriuo panaikinama Direktyva 2003/71/EB su visais pakeitimais;

2.3. 2008 m. birželio 8 d. Komisijos pranešimą dėl EB sutarties 87 ir 88 straipsnių taikymo garantijomis suteikiamai valstybės pagalbai (2008/C 155/02) (toliau – Komisijos pranešimas 2008/C 155/02);

2.4. Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymą;

2.5. Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių ir uždarųjų akcinių bendrovių obligacijų savininkų interesų gynimo įstatymą;

2.6. Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymą;

2.7. Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą;

2.8. Lietuvos Respublikos juridinių asmenų nemokumo įstatymą;

2.9. Lietuvos Respublikos mokesčių administravimo įstatymą;

2.10. Lietuvos Respublikos smulkiojo ir vidutinio verslo plėtros įstatymą;

2.11. Lietuvos Respublikos valstybės skolos įstatymą;

2.12. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymą;

2.13. Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2001 m. liepos 11 d. nutarimą Nr. 887 „Dėl uždarosios akcinės bendrovės „Investicijų ir verslo garantijos“ veiklos“.

3.1. Finansinis turtas – pinigai ir jų ekvivalentai, vertybiniai popieriai, sutartinė teisė pasikeisti finansinėmis priemonėmis tarp sutarties šalių ar gauti pinigus ir (ar) jų ekvivalentus.

3.2. Garantinis atvejis – obligacijų emisijos neišpirkimas, kai obligacijų emitentas nevykdo įsipareigojimų dėl bankroto bylos jam iškėlimo.

3.3. Informacinis dokumentas – dokumentas apie obligacijų emitentą ir jo išleidžiamus vertybinius popierius, skirtas investuotojams.

3.4. Obligacija – skolos vertybinis popierius, patvirtinantis jo turėtojo teisę gauti iš tą vertybinį popierių išleidusio obligacijų emitento vertybiniame popieriuje nustatytais terminais jo nominaliąją vertę.

3.5. Obligacijos nominalioji vertė – prospekte ar informaciniame dokumente nurodyta vienos obligacijos kaina nuo kurios skaičiuojamos palūkanos ir kurią emitentas įsipareigoja sumokėti obligacijos savininkui suėjus obligacijų emisijos išpirkimo terminui.

3.6. Obligacijų emisija – visuma vienu kartu išleidžiamų obligacijų, kurios jų savininkams suteikia vienodas turtines ir neturtines teises ir kurias jų emitentas nusprendė viešai ar neviešai išplatinti (parduoti) investuotojams.

3.7. Obligacijų emisijos išpirkimo terminas – prospekte arba informaciniame dokumente nurodytas terminas, kuriam pasibaigus obligacijų emisija turi būti išpirkta.

3.8.    Obligacijų emisijos išpirkimo užtikrinimo priemonės – obligacijų emitento pasirinkimu uždarajai akcinei bendrovei ILTE pateikti prievolių įvykdymo užtikrinimo būdai (hipoteka, visų eilių įkeitimai, laidavimas), skirti garantuotos obligacijų emisijos išpirkimui užtikrinti.

3.9.    Obligacijų emitentas – akcinė bendrovė arba uždaroji akcinė bendrovė, kuri išleidžia prašomą garantuoti obligacijų emisiją.

3.10.  Obligacijų savininkas – fizinis, juridinis asmuo arba kolektyvinio investavimo subjektas, įsigiję visą obligacijų emitento išplatintą obligacijų emisiją ar jos dalį.

3.11. Uždarosios akcinės bendrovės ILTE atsakomybės limitas (toliau – Atsakomybės limitas) –  uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantija užtikrinama konkrečios obligacijų emisijos dalis, išreiškiama procentais nuo obligacijų nominaliosios vertės.

3.12.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantija (toliau – Garantija) – uždarosios akcinės bendrovės ILTE įsipareigojimas sumokėti obligacijų savininkams garantijos išmoką įvykus garantiniam atvejui.

3.13.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantijos atlyginimas (toliau – Garantijos atlyginimas) – obligacijų emitento uždarajai akcinei bendrovei ILTE mokamas mokestis už šios bendrovės garantijos suteikimą.

3.14.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantijos galiojimo laikotarpis (toliau – Garantijos galiojimo laikotarpis) – laikotarpis nuo uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantuojamos obligacijų emisijos išplatinimo dienos iki visos obligacijų emisijos išpirkimo dienos. 

3.15.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantijos išmoka (toliau – Garantijos išmoka) – pinigų suma, kurią uždaroji akcinė bendrovė ILTE sumoka obligacijų savininkui (-ams) garantiniu atveju.

3.16.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantijos naudos gavėjas (toliau – Garantijos naudos gavėjas) – obligacijų savininkas, kurio naudai suteikiama  uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantija už konkrečios obligacijų emisijos išpirkimo įvykdymą garantiniu atveju.

3.17.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE negarantuota obligacijų emisijos dalis (toliau – Negarantuota obligacijų emisijos dalis) – konkrečios obligacijų emisijos dalis, lygi išplatintos obligacijų emisijos dalies ir uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantuotos obligacijų emisijos dalies skirtumui.

3.18.  Uždarosios akcinės bendrovės ILTE garantijos suma (toliau – Garantijos suma) – uždarosios akcinės bendrovės ILTE įsipareigojimas šios bendrovės garantijos naudos gavėjui, kuris apskaičiuojamas kaip uždarosios akcinės bendrovės ILTE atsakomybės limito ir turimų obligacijų nominaliosios vertės sandauga ir išreiškiamas eurais.

3.19. Kitos Nuostatuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Reglamente (ES) 2023/2831, 2016 m. balandžio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2016/679 dėl fizinių asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo ir kuriuo panaikinama Direktyva 95/46/EB (Bendrasis duomenų apsaugos reglamentas), Akcinių bendrovių ir uždarųjų akcinių bendrovių obligacijų savininkų interesų gynimo įstatyme, Lietuvos Respublikos civiliniame kodekse, Finansų įstaigų įstatyme, Lietuvos Respublikos įmonių ir įmonių grupių atskaitomybės įstatyme, Juridinių asmenų nemokumo įstatyme, Lietuvos Respublikos konkurencijos įstatyme, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme, Smulkiojo ir vidutinio verslo plėtros įstatyme, Valstybės skolos įstatyme, Vertybinių popierių įstatyme, Lietuvos Respublikos žemės įstatyme, Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatyme.

10.1. Obligacijų emitentas yra labai maža įmonė, maža įmonė ar vidutinė įmonė.

10.2. Obligacijų emitentas veikia Lietuvos Respublikoje ilgiau nei trejus metus. Obligacijų emitentas laikomas veikiančiu Lietuvos Respublikoje tuo atveju, jei jis prisideda prie darbo vietų Lietuvos Respublikoje kūrimo arba nuo savo vykdomos veiklos moka mokesčius į Lietuvos Respublikos valstybės biudžetą, įmokas į Valstybinio socialinio draudimo fondą, Garantinį fondą ir Ilgalaikio darbo išmokų fondą.

10.3. Obligacijų emitentas ir su juo susijusios įmonės, kaip jos apibrėžtos 2014 m. birželio 17 d. Komisijos reglamento (ES) Nr. 651/2014, kuriuo tam tikrų kategorijų pagalba skelbiama suderinama su vidaus rinka taikant Sutarties 107 ir 108 straipsnius su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2023 m. birželio 23 d. Komisijos reglamentu (ES) 2023/1315, I priedo 3 straipsnio 3 dalyje, prašymo suteikti Garantiją pateikimo metu yra pateikusios Juridinių asmenų registro duomenų tvarkytojui metinių finansinių ataskaitų rinkinį už paskutinius dvejus finansinius metus, kai tai yra privaloma pagal teisės aktus, reguliuojančius finansinės atskaitomybės teikimą, kuriame būtų išsamiai pateikta nuosavo kapitalo sudėtis. Tuo atveju, jei su obligacijų emitentu susijusios įmonės nesudaro metinių finansinių ataskaitų rinkinio Lietuvos Respublikoje arba yra registruotos ne Lietuvos Respublikoje, patvirtintas metinių finansinių ataskaitų rinkinys turi būti pateikiamas Garantijų institucijai. Metinių finansinių ataskaitų rinkinys, kuriame turi būti nuodugniai atskleista nuosavo kapitalo sudėtis, privalo būti pateiktas už paskutinius dvejus finansinius metus. Taip pat metinių finansinių ataskaitų rinkinys turi būti audituotas, jei auditas privalomas pagal teisės aktus, reguliuojančius finansinių ataskaitų auditą.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

10.4. Prašymo suteikti Garantiją pateikimo metu obligacijų emitentui nėra taikomos ir negali būti taikomos nemokumo procedūros, kaip tai apibrėžta Reglamento 2023/2831 4 straipsnio 6 dalies a punkte.

10.5. Obligacijų emitentas nėra gavęs valstybės pagalbos, kuri Garantijų institucijos sprendimu buvo pripažinta nepagrįstai išmokėta ir (arba), kaip nurodyta Konkurencijos įstatymo 55 straipsnio 2 dalyje, Europos Komisijos buvo pripažinta nesuderinama su Europos Sąjungos vidaus rinka (toliau – Nesuderinama pagalba), ir (arba) pagalbos tiekėjo sprendimu pripažinta neteisėta pagalba (toliau – Neteisėta pagalba), arba yra grąžinęs visą jos sumą, įskaitant palūkanas, kaip nustatyta 2015 m. liepos 13 d. Tarybos reglamente (ES) 2015/1589, nustatančiame išsamias Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 108 straipsnio taikymo taisykles.

10.6. Obligacijų emitentui ir jo naudos gavėjui (-ams) arba fiziniams ir juridiniams asmenims, kurių naudai bus naudojamos obligacijų emisijos lėšos, sandorio ir (arba) mokėjimo bei tiekimo grandinėje dalyvaujantiems subjektams nėra taikomos tarptautinės sankcijos ir (arba) ribojamosios priemonės, kaip šios sąvokos apibrėžtos Tarptautinių sankcijų įstatyme, taip pat nėra taikomos kitų valstybių ar organizacijų skelbiamos tarptautinės sankcijos ir (ar) ribojamosios priemonės, nurodytos Garantijų institucijos valdybos tvirtinamoje Pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos bei tarptautinių sankcijų įgyvendinimo politikoje, skelbiamoje Garantijų institucijos interneto svetainėje https://ilte.lt/doclib/eqnjxwthqaxnsqj4qhw31awwzvkm1g5y.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-625, 2024-11-22, paskelbta TAR 2024-11-22, i. k. 2024-20409

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

10.7. Obligacijų emitentas atitinka minimalius patikimo mokesčių mokėtojo kriterijus, nustatytus Mokesčių administravimo įstatymo 40¹ straipsnyje. Atitiktis šiam reikalavimui vertinama pagal viešai paskelbtą Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos informaciją, skelbiamą interneto svetainėje adresu https://www.vmi.lt/evmi/mokesciu-moketoju-informacija.

10.8. Obligacijų emitentas, prieš išleisdamas konkrečią obligacijų emisiją, yra sudaręs civilinę (paslaugų) sutartį  (toliau – Sutartis dėl obligacijų savininkų interesų gynimo) su obligacijų savininkų patikėtiniu, kai tai privaloma pagal Akcinių bendrovių ir uždarųjų akcinių bendrovių obligacijų savininkų interesų gynimo įstatymą.

10.9. Obligacijų emitento akcininko (-ų) sprendime nurodyta obligacijų emisija yra skirta obligacijų emitento investicijoms finansuoti ir (arba) apyvartinėms lėšoms papildyti.

10.10. Obligacijų emisijos terminas neviršija 5 metų.

10.11. Garantijos suteikimo rizika (obligacijų emitento ir jo dalyvių reputacija ir patirtis, obligacijų emitento ir jo garantuojamos obligacijų emisijos išplatinimo ir išpirkimo rizikos) yra Garantijų institucijai priimtino rizikos lygio. Rizikos lygio vertinimas atliekamas Garantijų institucijos nustatyta tvarka.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-625, 2024-11-22, paskelbta TAR 2024-11-22, i. k. 2024-20409

10.12. Obligacijų emitentas nevykdo veiklos šiose srityse: finansinės ir draudimo veiklos (veiklos kodai pagal Valstybės duomenų agentūros generalinio direktoriaus įsakymu patvirtinto Ekonominės veiklos rūšių klasifikatoriaus (EVRK 2.1 red.) (toliau – EVRK 2.1 red.) 64–66 skyrius), spiritinių alkoholinių gėrimų didmeninės prekybos (veiklos kodas pagal EVRK 2.1 red. 46.34.20 poklasį), ginklų ir šaudmenų specializuotos mažmeninės prekybos (veiklos kodas pagal EVRK 2.1 red. 47.63.10 poklasį), tabako gaminių gamybos ir (ar) jų didmeninės prekybos (visi veiklos kodai pagal EVRK 2.1 red. 12 skyrių ir 46.35.00 poklasį), azartinių lošimų ir lažybų organizavimo (visi veiklos kodai pagal EVRK 2.1 red. 92 skyrių), nuosavo nekilnojamojo turto pirkimo, pardavimo, nuosavo arba nuomojamo nekilnojamojo turto nuomos ir eksploatavimo, nekilnojamojo turto operacijų (visi veiklos kodai pagal EVRK 2.1 red. 68.1–68.3 grupę) veiklos, taip pat kurio vykdoma ir (ar) planuojama vykdyti ekonominė veikla, kuriai prašoma Garantijos, nėra pirminės žvejybos ir akvakultūros produktų gamybos veikla, pirminės žemės ūkio produktų gamybos veikla ir (ar) su eksportu susijusi veikla trečiosiose valstybėse arba valstybėse narėse, kaip nustatyta Reglamento (ES) 2023/2831 1 straipsnio 1 dalies a, c ir e punktuose. Jeigu obligacijų emitentas vykdo veiklą srityse, nurodytose šiame Nuostatų papunktyje, ir kitą veiklą, jis turi užtikrinti, kad garantuotos obligacijų emisijos išplatinimo metu gautos lėšos nebus naudojamos veiklai srityse, nurodytose šiame Nuostatų papunktyje, finansuoti. Tuo atveju, jeigu obligacijų emitentas negali užtikrinti (atskirti), kad garantuotos obligacijų emisijos išplatinimo metu gautos lėšos nebus naudojamos juridinių asmenų, kurie su obligacijų emitentu yra laikomi Viena įmone, veiklai srityse, nurodytose šiame Nuostatų papunktyje, finansuoti, Garantija neteikiama.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

10.13. Obligacijų emitento nuosavybės rodiklis po garantuotos obligacijų emisijos išplatinimo nėra mažesnis kaip 0,1 arba 0,15 į nuosavą kapitalą įtraukus akcininkų, susijusių ir (ar) kitų trečiųjų asmenų obligacijų emitentui suteiktas paskolas, subordinuotas Garantijų institucijos garantuojamos obligacijų emisijos atžvilgiu (toliau – Trečiųjų asmenų subordinuotos paskolos) (be Trečiųjų asmenų subordinuotų paskolų nuosavas kapitalas turi būti teigiamas), skaičiuojant pagal paskutinių finansinių metų metinių finansinių ataskaitų rinkinį ar paskutinę tarpinę finansinę ataskaitą. Jeigu pagal paskutinių finansinių metų metinių finansinių ataskaitų rinkinį nuosavybės rodiklis po obligacijų emisijos išplatinimo yra mažesnis kaip 0,1 arba 0,15 įtraukus Trečiųjų asmenų subordinuotas paskolas, o pagal paskutinę tarpinę finansinę ataskaitą yra didesnis kaip 0,1 arba 0,15 įtraukus Trečiųjų asmenų subordinuotas paskolas, obligacijų emitentas privalo pateikti Garantijų institucijai nuosavybės struktūros pokyčius pagrindžiančius dokumentus (sukauptų nuostolių padengimo, kapitalo padidinimo apmokėjimo, turto vertinimo ir (arba) kitus nuosavybės struktūros pokyčius įrodančius dokumentus).

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-625, 2024-11-22, paskelbta TAR 2024-11-22, i. k. 2024-20409

10.14. Obligacijų emitento kredito reitingas yra ne mažesnis kaip „B3/B-“ reitingas pagal bent vienos tarptautinės reitingų agentūros taikomą reitingavimą arba šiam kredito reitingui prilyginta Garantijų institucijos nustatyta rizikos grupė.

10.15. Obligacijų emitentas neturi prekybinių įsipareigojimų su Rusijos Federacijos, Baltarusijos Respublikos, Rusijos aneksuoto Krymo, Moldovos Respublikos Vyriausybės nekontroliuojamos Padniestrės teritorijos bei Sakartvelo Vyriausybės nekontroliuojamos Abchazijos ir Pietų Osetijos teritorijos fiziniais ir (ar) juridiniais asmenimis arba yra šiuos įsipareigojimus nutraukęs iki 2022 m. rugpjūčio 31 d.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

10.16. Neteko galios nuo 2025-05-22

Papunkčio naikinimas:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

10.17. Obligacijų emitentas, jo vadovas, atstovas, obligacijų emitento nuosavybės ir valdymo struktūroje esantys asmenys, naudos gavėjai nėra susiję su pinigų plovimu, teroristų finansavimu ir mokesčių vengimu, ir (arba) kita nusikalstama veikla (pvz., obligacijų emitentas veikia ar veikė ekonominės veiklos sektoriuje, kuris pagal Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymą, Europos Sąjungos ir Finansinių veiksmų darbo grupės (angl. Financial Action Task Force, FATF) rekomendacijas ar Nacionalinį pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimą yra priskiriamas didelės ar labai didelės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos veikloms ir nėra dokumentų ar kitų įrodymų apie obligacijų emitento nuosavybės ir valdymo struktūrą, lėšų sandoriams vykdyti šaltinį, verslo santykius ar kitos informacijos ir dokumentų, kurie yra reikalingi laikantis teisės aktų, reguliuojančių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją bei mokesčių vengimo prevenciją). Atitiktis šiai sąlygai vertinama Garantijų institucijos vidaus procedūrų nustatyta tvarka.

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

10.18. Obligacijų emisija yra įregistruota ir jai yra suteiktas tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo kodas (angl. ISIN).

Papildyta papunkčiu:

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

11.1. finansiniam turtui įsigyti, išskyrus akcijas, kurių įsigijimu siekiama obligacijų emitento verslo plėtros. Obligacijų emitento kontroliuojamų įmonių akcijų įsigijimas nėra laikomas verslo plėtra;

11.2. kapitalui formuoti, taip pat savoms akcijoms supirkti ar kitokiems mokėjimams atlikti iš kapitalo obligacijų emitento akcininkams, pajininkams, nariams, dalininkams ar kitiems subjektams, dalyvaujantiems obligacijų emitento kapitale (toliau – Obligacijų emitento dalyviai);

11.3. obligacijų emitentui ar kitam ekonominę veiklą vykdančiam subjektui, kurie su obligacijų emitentu laikomi Viena įmone, restruktūrizuoti;

11.4. nekilnojamajam turtui pirkti ir (ar) statyti ir (ar) investicijoms į nekilnojamojo turto būklės pagerinimą, siekiant jį parduoti, nuomoti ar kitu būdu perleisti kitiems fiziniams ar juridiniams asmenims, kurie su obligacijų emitentu nėra laikomi Viena įmone, o ne naudoti obligacijų emitento ir jo dalyvių veikloje. Nekilnojamojo turto naudojimu savo veikloje laikomi atvejai, kai ne mažiau kaip 60 proc. įsigyjamo, statomo turto arba turto, kurio būklė gerinama, ketinama panaudoti obligacijų emitento ekonominei veiklai vykdyti, išskyrus nekilnojamojo turto operacijų veiklas pagal EVRK 2.1 red.
68.1–68.3 grupes. Ribojimas dėl nuomos netaikomas, kai obligacijų emitentas vykdo viešbučių ir (ar) kitas trumpalaikio apgyvendinimo paslaugų teikimo veiklas (visi veiklos kodai pagal EVRK 2.1 red. 55 skyrių) arba nuomoja darbo vietas pagal darbo vietos nuomos sutartis, arba užsiima sandėliavimo ir saugojimo veikla (veiklos kodas pagal EVRK 2.1 red. 52.10.00 poklasį);

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

11.5. turto, kuris būtų skirtas ne obligacijų emitento ar juridinių asmenų, kurie su obligacijų emitentu nėra laikomi Viena įmone, veiklai vykdyti, įsigijimui finansuoti;

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961

11.6. investicijoms, kurios atliekamos ne Lietuvos Respublikos teritorijoje, išskyrus investicijas, atliekamas Ukrainoje, finansuoti;

11.7. išmokoms obligacijų emitento dalyviams iš obligacijų emitento pelno išmokėti;

11.8. iš obligacijų emisijos gautoms lėšoms perskolinti kitiems fiziniams ar juridiniams asmenims;

11.9. ankstesnei neišpirktai emitento obligacijų emisijai refinansuoti, jei toks refinansavimas sudarys daugiau nei 40 procentų visos išleidžiamos obligacijų emisijos vertės. Tuo atveju, kai obligacijų emisijos dalis yra skirta ankstesnės neišpirktos emitento obligacijų emisijos refinansavimui, likusi obligacijų emisijos dalis turi būti skirta investicijoms (tokia obligacijų emisija laikoma skirta investicijoms finansuoti) ir (ar) apyvartinėms lėšoms papildyti (tokia obligacijų emisija laikoma skirta apyvartinėms lėšoms papildyti);

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

11.10. žemės ūkio paskirties žemei įsigyti;

11.11. refinansuoti obligacijų emitento įsipareigojimus finansų įstaigoms ir kitiems fiziniams ar juridiniams asmenims, jei toks refinansavimas sudarys daugiau nei 40 procentų visos išleidžiamos obligacijų emisijos vertės (taikoma tik refinansavimui finansų įstaigoms). Tuo atveju, kai obligacijų emisijos dalis yra skirta refinansavimui finansų įstaigoms, likusi obligacijų emisijos dalis turi būti skirta investicijoms (tokia obligacijų emisija laikoma skirta investicijoms finansuoti) ir (ar) apyvartinėms lėšoms papildyti (tokia obligacijų emisija laikoma skirta apyvartinėms lėšoms papildyti).

Papildyta papunkčiu:

Nr. 4-625, 2024-11-22, paskelbta TAR 2024-11-22, i. k. 2024-20409

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

13.1. Sprendimai dėl Garantijų priimami Garantijų institucijos įstatuose ir Garantijų institucijos valdymo organų tvirtinamuose dokumentuose nustatyta tvarka.

13.2. Garantijų institucijos sprendime dėl Garantijos suteikimo (toliau – Sprendimas dėl Garantijos suteikimo) nustatomos Garantijos suteikimo sąlygos. Esminės Garantijos suteikimo sąlygos, nustatytos Sprendime dėl Garantijos suteikimo, yra šios: obligacijų emitentas, bendra išleidžiamos konkrečios obligacijų emisijos nominalioji vertė, numatytas išplatinti obligacijų vienetų skaičius, vienos obligacijos nominalioji vertė, konkrečios obligacijų emisijos išplatinimo ir išpirkimo datos, Garantijos galiojimo laikotarpis, obligacijų emisijos išleidimo tikslas ir paskirtis, obligacijų savininkų patikėtinis (jei toks paskirtas), obligacijų emisijos išpirkimo užtikrinimo priemonės (jei tokios pateiktos).

13.3. Sprendimas dėl Garantijos suteikimo priimamas Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2001 m. liepos 11 d. nutarimo Nr. 887 „Dėl uždarosios akcinės bendrovės „Investicijų ir verslo garantijos“ veiklos“ (toliau – Nutarimas) 1.8 papunktyje nustatytais terminais. Apie priimtą Sprendimą dėl Garantijos suteikimo Garantijų institucija per 3 darbo dienas elektroninėmis priemonėmis, o kai to neįmanoma padaryti dėl techninių kliūčių, – registruotu paštu informuoja obligacijų emitentą ir obligacijų savininkų patikėtinį (jei toks paskirtas).

21.1. Prašyme dėl Garantijos išmokos mokėjimo turi būti nurodyta ši informacija:

21.2. prašymas dėl Garantijos išmokos mokėjimo turi būti pasirašytas Garantijos naudos gavėjo (-ų) ar obligacijų savininkų patikėtinio (kai prašymą dėl Garantijos išmokos teikia obligacijų savininkų patikėtinis), ar jų įgalioto asmens.

24.1. prašyme dėl Garantijos išmokos mokėjimo Garantijos naudos gavėjo (-ų) pateikti duomenys neatitinka duomenų apie Garantijos naudos gavėją (-us), esančių viešuose registruose, vertybinių popierių sąskaitose ar depozitoriume, arba Garantijų institucijos turimų duomenų;

24.2. prašyme dėl Garantijos išmokos mokėjimo nurodytoms obligacijoms nustatyti disponavimo apribojimai, draudžiantys obligacijų išpirkimą, apribotos Garantijos naudos gavėjo (-ų) teisės, dėl prašyme dėl Garantijos išmokos mokėjimo nurodytų obligacijų vyksta ikiteisminiai tyrimai, teisminiai ginčai;

24.3. prašymas dėl Garantijos išmokos mokėjimo Garantijų institucijai buvo pateiktas vėliau kaip per 3 metus po bankroto bylos obligacijų emitentui iškėlimo. Per nustatytą terminą Garantijos naudos gavėjui (-ams) ar obligacijų savininkų patikėtiniui nepateikus prašymo įvykdyti Garantijų institucijos įsipareigojimus pagal suteiktą Garantiją arba per nurodytą terminą nepateikus prašymo pratęsti kreipimosi terminą iki 12 mėnesių, Garantijos išmoka nėra mokama, o Garantijų institucijos įsipareigojimai pagal suteiktą Garantiją laikomi pasibaigusiais;

24.4. prašymo dėl Garantijos išmokos mokėjimo vertinimo metu nustatoma, kad Garantijos naudos gavėjas (-ai) yra susijęs (-ę) su pinigų plovimu, teroristų finansavimu ir mokesčių vengimu ir (ar) Garantijos naudos gavėjui (-ams) yra taikomos tarptautinės sankcijos ir (arba) ribojamosios priemonės, kaip šios sąvokos apibrėžtos Tarptautinių sankcijų įstatyme, taip pat nėra taikomos kitų valstybių ar organizacijų skelbiamos tarptautinės sankcijos ir (ar) ribojamosios priemonės, nurodytos Garantijų institucijos valdybos tvirtinamoje Pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos bei tarptautinių sankcijų įgyvendinimo politikoje, skelbiamoje Garantijų institucijos interneto svetainėje https://ilte.lt/doclib/eqnjxwthqaxnsqj4qhw31awwzvkm1g5y;

Papildyta papunkčiu:

Nr. 4-625, 2024-11-22, paskelbta TAR 2024-11-22, i. k. 2024-20409

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 4-468, 2025-10-27, paskelbta TAR 2025-10-27, i. k. 2025-17812

24.5. Garantijos naudos gavėjas (-ai) yra emitento vadovas, emitento dalyvis (-iai), juridinis
(-iai) asmuo (-ys), kuris (-ie) su emitentu yra laikomas (-i) Viena įmone, šio (-ių) juridinio asmens (-ų) vadovas (-ai) ir (ar) dalyviai.

Papildyta papunkčiu:

Nr. 4-249, 2025-05-21, paskelbta TAR 2025-05-21, i. k. 2025-08961